考試用
金融市場習題ch1
1. 下列何者不是金融市場交易的工具? (A) 商業本票(B) 銀行存款(C) 股票(D) 房地產。
2. 下列何者不是金融市場的主要功能:(A) 提供金融工具交易的場所(B) 擔任資金需求者與供給者
的橋樑(C) 促進投資活動的效率,提升經濟發展(D) 提供交易者投機的場所。
3. 當金融市場管理的品質較佳時,企業發行的成本會,金融工具的流動性會(A) 較低,較
低(B) 較高,較低(C) 較低,較高(D) 較高,較高。
4. 當企業需要資金來進行投資,最好不要用下列何種方式尋求融通? (A) 向銀行借錢(B) 發行股
票(C) 發行債券(D) 向地下錢莊借錢。
5. 目前國內監理金融控股公司、銀行、證券及保險等金融機構的主管機關為:(A) 財政部(B) 中央
銀行(C) 金融監督管理委員會(D) 經濟部。
6. 下列那個市場主要是買賣已發行流通的證券? (A) 發行市場(B) 現貨市場(C) 初級市場(D)
次級市場。
7. 商業本票在那個市場交易? (A) 貨幣市場(B) 期貨市場(C) 資本市場(D) 歐洲美元市場。
8. 股票在下列那個市場進行交易? (A) 貨幣市場(B) 期貨市場(C) 資本市場(D) 歐洲美元市場。
9. 下列何者非次級市場交易? (A) 個別投資人透過他的經紀商買入中鋼公司股票(B) 機構法人透
過它的經紀商出售一些台積電股票(C) 台塑公司透過承銷商發行新股(D) 上述均為次級市場之
交易。
10. 發行公司可以自下列市場募集資金? (A) 次級市場(B) 初級市場(C) 法人市場(D) 散戶市場。
11. 何種證券商為發行市場主幹? (A) 經紀商(B) 承銷商(C) 自營商(D) 以上皆非。
12. 金融中介機構存在的原因在於(A) 資金供給者與資金需求者無直接融通的市場(B) 把錢存在金
融機構較安全(C) 資金供給者不願直接借給資金需求者(D) 金融中介機構具備較佳的資產配置
與風險分散的能力。
13. 證券自營商主要從事何種業務? (A) 自行買賣有價證券(B) 受他人委託買賣證券(C) 包銷公司
所發行之證券(D) 代理證券結算交割。
14. 下列何者不屬金融市場: (A) 貨幣市場(B) 資本市場(C) 外匯市場(D) 黃金市場。
15. 資金需求者可以在何種金融市場發行中、長期的證券來募集資金? (A) 貨幣市場(B) 資本市場
(C) 流通市場(D) 次級市場。
16. 下列何種金融市場可以提供企業短期的資金融通? (A) 貨幣市場(B) 資本市場(C) 初級市場
(D) 次級市場。
17. 資金需求者以發行證券方式來向大眾募集資金者稱為: (A) 直接金融(B) 間接金融(C) 再融資
金融(D) 機構金融。
18. 透過金融中介機構作為連結資金供給者與需求者的橋梁,稱為: (A) 直接金融(B) 間接金融(C)
再融資金融(D) 機構金融。
19. 公司債在以下何種金融市場交易? (A) 貨幣市場(B) 同業拆款市場(C) 資本市場(D) 歐洲美元
市場。
20. 區分資本市場和貨幣市場的差異主要在於: (A) 金管會核准發行的數量(B) 證券發行期限的長短
(C) 證券收益率(D) 以上皆是。
21. 下列何者非為投信公司之業務: (A) 發行共同基金(B) 代客操作(C) 全權委託投資(D) 收購委
託書。
22. 下列何者非屬專業銀行:(A) 工業信用銀行(B) 中小企業信用銀行(C) 商業銀行(D) 輸出入信用
銀行。
23. 證券經紀商所扮演的角色為:(A) 對新發行的證券提供評估的價格(B) 根據其本身持有特定證券
的部位進行買賣造市(C) 受理委託執行買賣雙方之間的交易(D) 以本身的賬戶來買賣證券。
24. 承銷商在初次公開發行市場所扮演的主要角色為:(A) 為其本身的投資考量,購買所有證券的發
行量(B) 針對單一大額法人機構投資資金(C) 對多位投資者宣傳並募集資金,使發行總額銷售完
(D) 提供大額投資者融資融券。
25. 下列何種市場最有助於短期資金的流動:(A) 資本市場(B) 貨幣市場(C) 法人市場(D) 散戶市
場。
26. 下列何者非屬於金融體系的一環:(A) 銀行(B) 台灣證券交易所(C) 公司債(D) 飾金買賣。
27. 下列何者非屬次級市場的功能:(A) 提供投資人調節其證券投資組合的場所(B) 提供投資人認購
新發行證券的場所(C) 提供投資人變現其證券的場所(D) 有助於初級市場的發展。
28. 下列何者不屬於資本市場:(A) 股票市場(B) 公債市場(C) 公司債市場(D) 附買回市場。
29. 下列何者非屬於投資銀行的業務內容:(A) 證券承銷(B) 公司重整(C) 創業投資(D) 股票集保。
30. 公司債的持有人為公司的:(A) 債權人(B) 股東(C) 董事(D) 經理人。
31. 以下何者是屬初級市場活動:(A) 集中交易市場交易(B) 未上市股票盤商交易(C) 店頭市場交易
(D) 企業之現金增資。
32. 初級(Primary) 市場又稱為:(A) 交易市場(B) 發行市場(C) 店頭市場(D) 流通市場。
33. 下列何者非屬信託投資公司經營之業務項目?(A) 收受、經理及運用各種信託資金(B) 保證發行
公司債券(C) 承銷及自營或代客買賣有價證券(D) 簽發國內外信用狀。
34. 下列何者非屬專業銀行?(A) 工業銀行(B) 輸出入銀行(C) 票券金融公司(D) 中小企業銀行。
35. 以收受支票存款、活期存款、定期存款及供給短、中期信用為主要任務之銀行為下列何者?(A) 商
業銀行(B) 專業銀行(C) 信託投資公司(D) 儲蓄銀行。
36. 依我國現行銀行法之規定,銀行分為三種,下列何者非屬之?(A) 商業銀行(B) 儲蓄銀行(C) 專
業銀行(D) 信託投資公司。
37. 美國金融監理局評估銀行財務狀況時,有所謂CAMEL 標準,其主要項目中,下列何者有誤?(A)
Capital Adequacy (B) Acid-Test Ratio (C) Management Quality (D) Earnings。
38. 當借款人或交易對手違約,致無法履行原先對銀行承諾的債務時,銀行將承受下列何種風險?(A)
營運風險(B) 信用風險(C) 法律風險(D) 市場風險。
39. 為保障銀行經營的安全性,本國銀行自有資本與風險性資產之比率,不得低於多少百分比?(A) 6%
(B) 8% (C) 10% (D) 12%。
40. 下列何者非屬短期票券市場之信用工具?(A) 國庫券(B) 可轉讓定存單(C) 匯票(D) 公司債。
41. 運用一年期以內短期信用工具,調節短期資金供需的交易市場,稱為下列何者?(A) 債券市場(B)
貨幣市場(C) 股票市場(D) 期貨市場。
42. 下列何者為間接金融?(A) 發行股票(B) 發行短期票券(C) 發行公司債(D) 向銀行借款。
43. 下列何者非屬我國貨幣市場流通之主要信用工具?(A) 可轉讓定存單(B) 國庫券(C) 商業本票
(D) 股票。
44. 票券商接受發行人之委託,依約定包銷或代銷票券之行為,稱為下列何者?(A) 保證(B) 簽證(C)
承銷(D) 標售。

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